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期货公司评级的意义 国内期货公司评级是怎么来的

2020-07-02 17:08:52     来源:V策财经 关键词:期货知识
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从2015年浙商期货因为未对HOMS系统的接入和上线进行风险把控被责令改正到2016年国泰君安期货因为客户擅自下达交易指令被调查,从2016年42家期货公司评级惨遭下调到如今的只余下19家AA级期货公司。

如此种种,都表明近年来,我国对于期货市场的监管力度不断加大。那么,期货公司的这些评级是怎么来的呢?被调查有什么后果呢?

对海通期货公司惩戒的规定

在此之前,我们要先来了解下,现阶段我国合规的期货公司一共有149家,按照证监会的标准可以将其从高到底划分为AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、D等级别

这些级别是在期货公司100分的基础之上,对期货公司的市场竞争力、投资者状况、风险管理能力、持续合规情况等各项指标进行相应的考察和评价进行扣分或者加分得来的,基本每违反一项每次扣0.25分到3分不等。像“信息系统安全”,其中有一项是“按照规定及时准确报送信息系统情况”,如果期货公司没有及时的按照规定向监管部门和行业自律组织报送相关事项,每次都会扣除0.5分,也就是说,两次扣1分、三次扣1.5分;而允许保证金不足的客户继续进行开仓交易的话每次扣2分;另外,像审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的,基本每次扣3分。

扣分项

还有的会发生重复扣分的情况,比如风险管理能力中有一类是而发生技术事故没有按照规定上报的话,除了按照“信息系统安全稳定运行”扣除0.5分之外,还要按照发生技术事故没有按照规定上报这项再扣0.5分,也就是说,如果没有按照规定及时上报公司发生的技术事故的话,每次需要扣除1分。

当然这些都是扣分项,还有一些加分项,比如说资金达到亿元的整数倍的,每1倍都加0.5,最高加2分。

除此之外,还有“一票降级”:未达到一类等级要求的直接评为D级,达到但是没有达到应达到的更高等级要求的,直接下调三个级别。

期货公司分数

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